今年以来，随着新股民人数大量增加，非法证券咨询活动也迅速增加。从福建省近期查处的几起案件来看，非法证券咨询机构吸引大量毕业的大学生参与，利用互联网平台非法推荐股票，给监管增加了难度，并潜藏很大风险。

非法咨询渐抬头

近年来，非法证券活动在福建福州、三明、宁德、莆田、泉州等地时有发生。前几年主要是以非法买卖未上市公司的股权为主，目前，非法证券咨询业务逐渐抬头。一些没有经过核准的“证券投资咨询公司”、“资产管理公司”等，非法向公众推荐股票，从事证券投资咨询业务，并收取一定费用。5月25日，福建证监局联合福建省公安厅、福州市工商局对福州北极光网络科技有限公司（简称“北极光公司”）非法从事证券咨询活动进行查处。福建证监局稽查处有关负责人表示，北极光公司经营范围是网络服务，并没有从事证券业务的资格，因此其从事证券活动是非法的。今年以来，福建省还查获了福建聚友投资咨询有限公司、福州中鑫投资管理有限公司、福州市鼓楼区海富通资产管理顾问有限公司等多起非法证券咨询案件。

推荐股票成主业

据北极光公司副总经理曹飞比在接受调查时说，公司的业务主要有两块：一块是：“打捞发现”，主要由公司聘请的具有证券投资咨询资格的8个分析师针对每天收盘的情况，对下一交易日行情分析预测，然后公布在网站上供投资者参与；另一块是“我看行”，主要由分析师根据实时行情行模拟操作，会员可以在网站上看到模拟操作。公司主要通过两种渠道开发会员：一是由客户通过网站了解公司的情况后，向公司了解产品，并同意购买公司的产品而成为会员；二是由公司的业务员打电话给客户，向客户推荐股票，客户如有购买意向，公司向他们提供产品报价单。

十多名网络编辑每天盯看国内几个主要的财经网站，挑选部分信息挂在公司办的“第一金融”网上。网站还设立了论坛，目有注册会员7475人。刚毕业于福建工程学院的一名网络编辑表示，成为会员后，支付1999元，可享受5次短线个股推荐，支付2999元可享受8次短线个股推荐，支付4999元可享受12次短线个股推荐。

另外有近30名营销人员挤在一个小房间里，一部电话、几张纸就是每个人的工作设备，他们都在打电话向客户推荐股票。这些营销人员每6—7人并排坐着，两排成为一组，其中一组旁的墙上挂着“周冠军组”、“月冠军组”的锦旗，他基本上是刚毕业或还未毕业的大学生。

福州大学计算机系一名学生说：“我马上就要毕业了，在网络上看到公司招聘信息，上面写着营销人员平均每月可以拿到3000元工资，非常诱人，于是就过来应聘。现在是实习阶段，底薪五六百元，我们每天的主要任务是给客户打电话，吸引客户成为会员，并推荐股票。组长每天会给一张纸，上面写着推荐的股票，并把客户的姓名和电话提供给我们。”

非法咨询待监管

据调查了解，福建非法证券咨询活动具有三个特点：

一、很多刚毕业的大学生参与其中。非法证券咨询机构利用大学生就业难、对社会了解不够的特点，大量招收刚毕业的大学生。大学生们普遍对政策不了解，也不知道自己从事的是非法证券活动。

二、利用互联网平台，隐蔽性强。非法证券咨询机构都设立自己的网站，并开通网站论坛来发展会员，推荐股票。由于是通过电子信息，证据销毁比较容易，监管部门调查取证难。

三、掩藏大量风险，监管难度大。福建证监局稽查处有关负责人说，现在股市行情很好，非法证券咨询机构推荐的股票一般能有所收益，而且这些机构一般还承诺客户不满意可以退钱，因此股民投诉较少，监管部门获取的线索也比较少。一旦行情变化股民大量投诉，容易引发群体事件，也将给监管部门的工作带来挑战。

四、福州大学金融系副教授刘晓潮等专家认为，非法证券咨询活动迅速增加，加大对其打击力度已迫在眉睫。证券监管部门、公安部门、工商行政管理部门必须进一步加强协调、互通信息、加大合作，应该将互闻网信息主管部门纳入协调机构。加强对投资者教育，正面引导其从合法证券咨询机构处获取信息，证券监管部门应该在指定的信息披露媒体上公布合法证券咨询机构。

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